“明天系”券商新时代被罚数千万 “看门人”遭遇监管加码

发布时间:2022年08月30日
       北京报道, 随着夏季持续升温, 证券公司监管力度不断加大, 证监会将扩大措施。
       日前, 新纪元证券担任重大资产重组项目独立财务顾问并担任本次非公开发行股票主承销商时, 因违反相关法律法规被罚款并没收4470万元。其中美丽生态发行股份购买资产, 募集配套资金。 《华夏时报》记者注意到, 这是继新纪元证券2017年作为保荐机构出具虚假记载的《发行保荐函》等文件后的又一次重大处罚。有网友直言:在证券公司的强力监管和压力下, 能够多次挑战法律红线已经不小了。新纪元证券这个看似名不见经传的小券商, 在2018年因分析师桃花消息而红遍金融圈, 但其背后隐藏的“明日系”背景却是其最强大的标签。 2018年年度业绩报告显示, 上海伊利实业发展有限公司等新时代证券前五名股东中有四家为明日控股的子公司, 其中第一大股东上海伊利实业发展有限公司., Ltd持股13.23亿股, 占比45.48%,

法定代表人为肖卫华。如今, 以包商银行为代表的几项“明日系”金融资产相继被接管。恒泰证券启动了天风证券的收购模式。作为明日系旗下的另一家证券公司, 又将面临怎样的命运?拔出萝卜带出泥015年度报告中, 子公司八大花园盘盈生物资产会计处理不当, 存在虚假记载等违法事实。证监会警告并处以60万元罚款。 2019年6月上旬, 新纪元证券收到了最新的监管处罚。经证监会调查, 新纪元证券未对金沙湖项目和官塘项目2015年2月未在建的情况给予应有的重视, 未采取有效措施取证。上述项目的实际进展。在《独立财务顾问报告》、《补充独立财务顾问报告》和《财务顾问核实意见》中,

金沙湖项目和官塘项目的描述为“正常建设”。 “2015年项目建设状况”被描述为“项目进展良好”, 上述描述与事实不符, 属于误导性陈述。新时代证券的上述行为违反了《上市公司并购财务顾问业务管理办法》的相关规定。同时, 新纪元证券作为财务顾问未尽职尽责, 导致出具文件中对金沙湖、官塘项目的进度和预测金额, 以及上述两个项目的预计总收益等存在误导性陈述。 8 占八大花园2015 年预计收入的26.96%, 对八大花园2015 年业绩预测的可实现性和收益法下八大花园股权的估值有重大影响。证监会责令新纪元证券改正, 予以警告, 没收独立财务顾问业务收入800万元, 并处罚款2400万元;没收承销股票违法所得1220.1万元, 并处罚金50万元。财务顾问的发起人严琦和董晓宇分别被警告和罚款8万元。在业内人士看来, 新纪元证券的投行业务犯了这么大的错误, 在合规风控方面存在诸多漏洞。事实上, 华夏时报记者注意到, 这已不是该公司第一次因投资银行业务出现问题而被证监会处罚。 2017年, 登云股份(002715.SZ)上市后披露的IPO申请文件和定期报告存在虚假记载和重大遗漏, 违反了《证券法》的相关规定。因此, 中国证监会决定责令新纪元证券改正, 给予警告, 没收营业收入1676.96万元, 并处罚款1676.96万元, 罚款总额3300万元以上;同时, 直接负责人也受到了处罚。 2019年, 时隔两年, 新纪元证券投资银行再次挑战监管红线, 让人怀疑之前是否真的整过。券商C级能坚持多久?新纪元证券发布的2018年业绩报告显示, 报告期内, 公司累计实现营业收入196, 801.66万元, 营业利润45, 112.92万元。其中, 投资银行业务下滑明显, 实现营业收入2935.42万元, 同比下降85.48%;营业利润-4321.98万元, 比上年同期下降255.41%.作为“明日系”券商, 恒泰证券已被天风证券收购。也是明日系新时代证券。券商新一轮洗牌背景下, 是否将面临被收购的命运? “随着金融业对外开放的加快, 证券业洗牌的时代已经到来, 未来证券业将面临更加全面的竞争, 中小券商无疑将“因业务单一、竞争力不强而成为并购对象。并购将更加频繁, 集中化程度的提高是市场走向成熟的必由之路, 龙头券商有望充分受益。”一位上市证券公司的非银行研究员在接受《华夏时报》采访时表示。 2018年8月, 新纪元证券被曝出研究院分析师桃色门事件, 对行业影响较大;同月, 公司因认购债券超出公司支付能力, 被证监局处罚违约, 责令改正, 提高合规性。检查次数。当年, 新纪元证券在证券公司分类评级中被评为C级, 较2017年的CC级有所下降。2019年, 新一轮券商评级即将启动。市场分析师认为, 该公司可能因多次违规而将其评级下调至D。公司如何看待这件事?有哪些对策?对于多家公司的未来发展, 《华夏时报》记者向新纪元证券董事会办公室发送了正式采访信。截至发稿, 尚未收到官方回复。加码“看门人”监管 近年来, 证监会一直对上市公司信息披露违规行为进行执法执法在高压形势下, 对于围绕上市公司未能勤勉开展证券业务的中介机构, 坚持逐案复查。违规上市公司将与不良中介一起受到处罚。
       惩罚会很严厉, 不会被容忍。反而要倒逼中介机构诚实守信, 勤勉尽责, 充分发挥资本市场“把关人”的作用。据证监会统计, 近三年来, 监管部门对10家子证券公司、17家子会计师事务所、4家子律师事务所、6家子评估机构实施行政处罚。罚款2.75亿元。元; 9名从业人员被禁止进入市场, 有效压实了中介机构的职责。中国市场学会金融学术委员会委员、东北证券研究部主任傅立春在接受华夏时报记者采访时表示, 强监管是证券行业的趋势。不仅是中小券商, 一些知名龙头企业也受到了相关监管和处罚, 尤其是投资银行业务。
        “这主要是因为科创板的推出, 对投行的能力提出了更高的要求。”傅立春表示, 证券公司的投行应该在观念上有所转变, 需要从原来的渠道业务向现在的专业化转变。承保业务。 “包括合规在内,

必须有实质性的改善。同时, 各方都需要做好投资者的保护工作。包括投行、券商在内的机构, 对企业标的把握要更深、更专业。
       ”傅立春说道。在傅立春看来, 金融中介机构作为把关人,

必须夯实责任, 严惩不贷, 才能发挥杠杆效应, 进一步惠及投资者。Protect. Editor: Liu Chunyan Editor-in-Chief: Chen Feng